中色科技股份有限公司
洛阳有色金属加工设计研究院有限公司
安全风险分级管控实施方案
为贯彻落实中铝集团《关于启动和实施风险分级管控工程有关工作安排的通知》（中铝安字〔2018〕274号）要求，全面摸清公司存在的安全风险，切实做好公司安全风险分级管控工作，筑牢安全管理的长效基础，结合公司实际，特制定本方案。
一、工作目标
（一）全面、科学推进安全风险分级管控工作，逐步做到人人知安全风险、会防范，基于安全风险进行各层级的安全管理。
（二）建立各层级的安全风险清单、危险作业清单、上锁挂牌作业清单和安全风险四色图，对不可接受的安全风险制定有效的防控措施，实施安全风险分级管控。
（三）建立信息化的安全风险分级管控系统。
二、组织机构
为确保安全风险分级管控工作顺利开展，成立安全风险分级管控领导小组和四个工作推进小组（技术指导小组、宣传小组、制度标准修订小组、隐患整改小组）。
（一）领导小组
组 长：罗爱华
副组长：袁南天
成 员：许石亮、姚文涛、赵冬琴、施修峰、刘文飞、
何金玉、丁宏波、王小波、赵景申、王文君、杨春晖、吴存福、罗晓妤、尹太新、别锋军、李宏海、何淼、白长安、马保钦、辛宏
职 责：总体策划和协调推进安全风险分级管控工作，为安全风险分级管控工作的顺利开展提供资源支持。
（二）技术指导小组/制度标准修订小组
组 长：刘文飞
副组长：刘亮、贵广臣、赵鹏程
成 员：邱俊民、张杰、李文浩、侯化坤、周刚、石磊、
袁红伟、雷凯、窦炜、柴续斌、潘群、周景华、王欣、任莉萍、高雪莲、张小波、时斌、高朝阳、王克嘉、林晨、王豪、王烨、周炎、黄华建、张云帆
职 责：负责安全风险分级管控的培训、技术指导、过程检查和评估验收,负责安全风险分级管控制度、操作标准的修订。
（三）隐患整改小组
组 长：袁南天
副组长：刘文飞
成 员：吴 敏、许石亮、姚文涛、施修峰、何金玉、
丁宏波、王小波、赵景申、王文君、杨春晖、吴存福、罗晓妤、尹太新、别锋军、李宏海、何 淼、白长安、马保钦、辛 宏
职 责：负责对开展安全风险分级管控过程中发现的安
全隐患进行整改和复查验证。
（四）宣传小组
组 长：赵冬琴
成 员：郑莎莎、张云帆、任莉萍、高雪莲、高朝阳、时斌、王克嘉、王辉、林晨、王豪（行政服务部）、王烨（佛阳）、周炎
职 责：对安全风险分级管控工作进行全过程、多方位的宣传报道。
三、工作安排
（一）宣贯部署
相关单位按照中铝集团《关于启动和实施风险分级管控
工程有关工作安排的通知》（中铝安字〔2018〕274号）和公司《安全风险分级管控实施方案》的要求，结合本单位实际制定本单位的实施方案，并全员宣贯和部署。
责任单位：安全环保部、公司办公室、企业管理部、科技部、总承包部、设计部（含四个专业室）、BIM技术中心、装备公司、环保所、建筑分院、铝应用室、消防所、概预算所、监理公司、苏州分公司、苏研院、中色德源、佛阳公司、新长光公司、行政服务部（上述单位以下简称各责任单位）
时间节点：2018年6月5日前
（二）全员培训
1.对骨干进行培训
安全环保部组织对各责任单位安全风险分级管控骨干进行培训，人员由各责任单位自主确定。各责任单位选定的安全风险分级管控骨干应责任心强、具有良好的文字表达能力并熟悉业务流程，人员范围应包括：主管安全领导、专（兼）职安全管理人员、专业技术人员、设备管理人员、一线操作人员等。
责任单位：各责任单位
时间节点：2018年6月5日前
2.全员穿透培训
安全风险分级管控骨干负责对本单位参与实施安全风险分级管控的人员进行全员穿透培训，6月6日前将全员培训实施计划上报至安全环保部。
责任单位：各责任单位
时间节点：2018年6月12日前
（三）危害因素辨识
1.梳理工作任务，形成工作任务清单
总承包部、设计部（含四个专业室）、BIM技术中心、环保所、建筑分院、铝应用室、概预算所、苏州分公司、苏研院梳理出本单位层面的工作任务，形成工作任务清单（关键任务、关注任务、一般任务），应重点关注安全风险较大的关键任务。
公司办公室、企业管理部、科技部、装备公司、消防所、监理公司、中色德源、佛阳公司、新长光公司、行政服务部梳理出各班组工作任务，形成班组工作任务清单（关键任务、关注任务、一般任务），应重点关注安全风险较大的关键任务。
时间节点：2018年6月25日前
2.危害因素辨识
（1）危害因素辨识
各责任单位依据梳理出的工作任务清单，对开展工作任务过程中可能存在的危害因素进行辨识，形成危害因素清单，工作任务清单应与危害因素清单相对应。
责任单位：各责任单位
时间节点：2018年7月15日前
（2）评审修订
各责任单位对辨识出的危害因素清单评审修订完成后，安全环保部再组织相关单位对危害因素清单进行评审和修订，确保危害辨识的充分性、客观性、全面性与准确性。
责任单位：各责任单位
时间节点：2018年7月30日前
（四）安全风险评估和分级
1.安全风险评估
各责任单位对识别出的每一个具体的危害因素，分析其可能导致的安全风险，评估安全风险后果、暴露与可能性三个要素分值，依据三个要素的分值乘积，确定安全风险的等级，形成安全风险清单。
责任单位：各责任单位
时间节点：2018年8月10日前
2.评审修订
各责任单位对辨识出的安全风险清单评审修订完成后，安全环保部再组织相关单位对安全风险清单进行评审和修订，确保安全风险清单的充分性、客观性、全面性与准确性。
责任单位：各责任单位
时间节点：2018年8月20日前
3.形成公司层面的安全风险分级清单
安全环保部根据各单位提交的安全风险清单，整理形成公司层面的安全风险分级清单。
责任单位：各责任单位
时间节点：2018年8月30日前
（五）制定安全风险控制措施
1.制定安全风险控制措施
各责任单位应对安全风险值大于或等于70的安全风险，制定安全风险管控措施或方案。控制措施应从管理措施和工程技术措施两个方面提出，优先考虑工程技术措施。控制措施还要考虑安全风险值与纠正程度和成本因素乘积的比值大小。
责任单位：各责任单位
时间节点：2018年9月15日前
2.评审修订
各责任单位对制定的安全风险控制措施或方案评审修订完成后，安全环保部再组织相关单位对安全风险控制措施或方案进行评审和修订，确保安全风险控制措施或方案的充分性、有效性和可行性。
责任单位：各责任单位
时间节点：2018年9月20日前
3.控制措施的实施
各责任单位应对已确定的安全风险控制措施或方案，列出实施计划，并按照计划实施。
责任单位：各责任单位
时间节点：2018年9月25日前
（六）整理安全风险分级管控成果
1.七清单一库一方案
安全风险分级管控工作成果应包括：各工种清单，工作任务清单（关键任务、关注任务、一般任务），危害因素清单，风险清单，危险作业清单，上锁挂牌作业清单，修订后的风险分级管控制度、标准与作业文件清单，风险辨识与评估数据库，重大风险控制方案。
责任单位：各责任单位
时间节点：2018年10月20日前
2.安全风险分级管控
基于安全风险辨识与评估数据库明确公司、二级单位、车间、班组各层级所管控的安全风险范围。
责任单位：各责任单位
时间节点：2018年10月31日前
3.建立安全风险分布四色图和安全风险比较图
基于安全风险辨识与评估数据库，建立信息化的安全风险分布四色图和安全风险比较图。
责任单位：各责任单位
时间节点：2018年11月20日前
（七）安全风险数据应用
2018年底起，各单位应基于安全风险数据，积极开展安全风险数据库的应用工作，搭建公司安全风险分级管控架构和基于信息化的安全风险分级管控系统。
责任单位：各责任单位
时间节点：长期坚持
四、工作要求
（一）高度重视，有序推进。各级领导干部要高度重视安全风险分级管控工作，要站在“安全风险分级管控是做好安全工作的基础，是必须越过的坎”的高度，主动作为，亲力亲为。各责任单位要成立领导小组和工作推进小组，按照统一的技术标准和时间进度，有序推进安全风险分级管控工作。
（二）全员培训，全员参与。各责任单位要从上到下，层层进行安全风险分级管控知识与方法的全覆盖培训；层层动员，发动群众全员参与，从下往上，层层进行危害辩识和风险评估与控制，做实安全风险分级管控工作。
（三）强化监督，严格考核。各责任单位要按照安全风险分级管控实施方案全面推进，领导小组及技术指导小组要及时指导与跟踪，并不定期组织检查，对不按时间节点完成，或完成质量差的单位，要进行通报并严格考核。
（四）及时总结，按时报送。各责任单位每月25日前，要将安全风险分级管控工程推动实施的进展情况随安全月报一并报送至安全环保部。
附件: 安全风险分级管控工作的技术标准和要求
安全风险分级管控工作的技术标准和要求
本安全风险辨识与评价方法是改进型的LEC法，简称SEP法。
1.目的
1.1为作业危害辨识和安全风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的安全风险和指导作业安全风险的有效控制。
1.2规定了作业活动过程的危害识别及其危害导致的安全风险评估方法，适用于作业过程安全风险及其控制措施的评估工作。
2.引用文件
《中华人民共和国安全生产法》第三十六条、第四十五条。
3.定义
3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。
3.2安全风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
3.3安全风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有安全风险水平与规定的标准、目标安全风险水平进行比较，确定安全风险是否可以容忍的全过程。
4.要求与方法
4.1区域内部安全风险评估
区域内部安全风险评估是对作业的危害辨识与安全风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临安全风险的大小。评估结果应填写《区域内部安全风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下：
4.1.1工种：是生产活动中专业作业活动的分类。
4.1.2作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。
4.1.3作业步骤：即作业过程按照执行功能进行分解、归类的若干个功能阶段。在分解作业步骤时避免划分过细，以免增加分析的工作量，一般按照完成一个功能单元进行划分。
4.1.4危害名称：执行每一步骤中存在的可能危及人员、设备和企业形象的危害的具体称谓。危害一般填写格式为“副词+名词或动名词”，如：“压力不足的车胎”、“有尖角的设备”等。
4.1.5危害类别：分为9大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。
4.1.6危害及有关信息描述：对辨识出的危害，在本单位范围内进行普查，确定其存在的数量、位置、时间以及相关的化学或物理特性，即说明在执行同类作业任务时，该危害存在于哪些地方？有多少？什么时间会涉及到？该危害的可能重量、强度、长度等如何？
4.1.7安全风险描述：现存危害可能引起安全风险的具体信息，即危害转化为安全风险导致后果的过程/描述清楚事故发展的一个序列。
后果描述包括：人身伤残（列明可能的人体伤、残部位）、人身死亡（列明可能的死亡人数）、设备损坏（列明可能损坏的设备或部件）、事故/事件（列明可能的设备事故，包括特大、重大、较大和一般事故，是否中断安全记录等）、健康受损（列明涉及到人员的生理和心理上的可能影响）、环境污染/破坏（列明污染/破坏的环境区域和范围）。
4.1.8安全风险种类与安全风险范畴：导致安全风险的原因及对应的类别参照下表。
安全风险范畴 | 安全风险种类 | |
安全 | 人身 | 坠落、灼（烫）伤、摔绊、扭伤、坍塌、触电、交通意外、夹伤、碰撞、打击、剪切、割伤、刺伤、绞伤、中毒、窒息、咬伤、淹溺、感染、爆炸等 |
设备 | 设备烧损、设备疲劳损坏、设备性能下降、设备破损、设备报废、设备停运等。 | |
健康 | 职业病、职业性疾病、心理伤害、精神障碍，职业性疾病包括听力受损、视力受损、职业中毒、肺功能障碍、接触性皮肤伤害、肩劳损、腰肌劳损等。 | |
环境 | 土壤污染、水污染、大气污染、生态失衡、工作环境污染等。 | |
4.1.9暴露于安全风险的人员、设备信息：即对所评估出的作业安全风险，确定执行所评估的作业任务涉及的人员数量、作业时间频率、影响的设备等。
4.1.10现有的控制措施：根据确定的安全风险和安全风险涉及的人员、设备暴露情况，查找目前已有的控制措施，包括：管理人员安全风险行为、要求执行巡视检查等的具体规定和现场执行要求；改善设备、控制技术等已经应用的工程技术；防止安全风险而使用的安全工器具和个人防护、安全标识；保证人员意识和技能而开展的常态性的人员学习与教育培训；为降低安全风险损失而采取的应急措施等。
4.1.11安全风险等级分析
进行安全风险等级分析时需考虑三个因素：由于危害造成可能事故的后果；暴露于危害因素的频率；完整的事故顺序和发生后果的可能性。
安全风险评估公式：安全风险值 =后果(S)×暴露(E )×可能性(P)
在使用公式时，根据现有的基础数据和安全风险评估人员的判断与经验确定每个因素分配的数字等级或比重。
4.1.11.1后果：由于危害造成事故的最可能结果。
序号 | 后果的严重程度 | 分值 | |
a | 安全 | ² 造成死亡≥3人；或重伤≥10人； ² 设备或财产损失≥1000万元； | 100 |
健康 | ² 造成3-9例无法复原的严重职业病； ² 造成9例以上很难治愈的职业病。 | ||
环境 | ² 造成大范围环境破坏； ² 造成人员死亡、环境恢复困难； ² 严重违反国家环境保护法律法规。 | ||
b | 安全 | ² 造成1-2人死亡；或重伤3-9人。 ² 设备或财产损失在100万元到1000万元之间； | 50 |
健康 | ² 造成1-2例无法复原的严重职业病； ² 造成3-9例以上很难治愈的职业病。 | ||
环境 | ² 造成较大范围的环境破坏。 ² 影响后果可导致急性疾病或重大伤残，居民需要撤离； ² 政府要求整顿。 | ||
c | 安全 | ² 造成重伤1-2人； ² 设备或财产损失在10万元到100万元之间； | 25 |
健康 | ² 造成1-2例难治愈的职业病或造成3-9例可治愈的职业病； ² 造成9例以上与职业有关的疾病。 | ||
环境 | ² 影响到周边居民及生态环境，引起居民抗争。 | ||
d | 安全 | ² 造成轻伤3人以上； ² 设备或财产损失在1万元到10万元之间； | 15 |
健康 | ² 造成1-2例可治愈的职业病； ² 造成3-9例与职业有关的疾病。 | ||
环境 | ² 对周边居民及环境有些影响，引起居民抱怨、投诉。 | ||
e | 安全 | ² 造成轻伤1-2人； ² 设备或财产损失在1000元到1万元之间； | 5 |
健康 | ² 造成1-2例与职业有关的疾病; ² 造成3-9例有影响健康的事件。 | ||
环境 | ² 轻度影响到周边居民及小范围（现场）生态环境。 | ||
f | 安全 | ² 造成人员轻微的伤害（小的割伤、擦伤、撞伤）； ² 设备或财产损失在1000元以下； | 1 |
健康 | ² 造成1-2例有健康影响的事件。 | ||
环境 | ² 对现场景观有轻度影响。 | ||
4.1.11.2暴露：是危害引发最可能后果的事故序列中第一个意外事件发生的频率。
序号 | 引发事故序列的第一个意外事件发生的频率 |
豫公网安备 41030502000140号 | |||||
专业
专注
省心
放心